企业社会责任

永续治理

台新金控相信健全的公司治理架构與有效率的董事會是公司治理良好的基礎。在公司治理推動上,台新於2019年4月獲得臺灣證券交易所「第五屆公司治理評鑑」上市公司排名前5%、金融保險業排名前10%(第一級距),並自2015年6月起入選為「臺灣公司治理100 指數成分股」, 2018年更首次入選備受全球投資人關注的道瓊永續指數(Dow Jones Sustainability Index, DJSI)「世界指數」和「新興市場指數」成份股,顯見台新在公司治理上的績效,名列國際標竿,深受投資人與外部肯定。

公司治理架构



诚信经营

台新金控订有诚信经营守則,以建立本公司诚信经营之企業文化及健全發展,適用對象包含董事、經理人、員工,以及子公司及其他直接或間接控制之企業或法人。規範從事商業行為之過程中,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以獲得或維持利益。

同时,台新也订定员工行為準则,并明订员工发现违反前述各类情事时之举报责任与义务。台新全体员工於到任时,皆会阅览并签署同意遵循该準则的声明书,在职员工则每季於线上重新阅读,确保员工明瞭相关内容。

风险管理机制

台新金控设有风险管理委员会,依据「台新金控风险管理委员会组织规程」,委員於董事成員中擇定,其人數不得少於三人,且其中應超過半數為獨立董事。委員會職責為審議風險管理政策與風險胃納或限額、定期檢視風險管理整合報告。日常风险管理机制則由風控長帶領,透過風控長辦公室執行相關業務,並與三道防線的權責單位相互溝通聯繫,完整落實風險管理。

风险管理叁道防线



持续推动风险文化

风险文化是台新迈向永续发展的重要根基,除了导入营运持续管理(叠颁惭)、关键风险指标(碍搁滨)、风险自评暨自行查核(搁颁厂础)等制度,并定期向高阶管理阶层及董事会进行报告;同时持续扩大推动风险教育训练,将风险文化深植於营运活动中,增进全员风险意识。

防制洗钱及打击资恐

為防制洗錢,打擊犯罪,穩定金融秩序,促進金流透明,以及強化國際合作,台新訂有「亚博体育入口防制洗钱及打击资恐政策」,強化防制洗钱及打击资恐各項機制,提升員工洗錢防制意識,秉持永續經營核心價值,善盡國際社会公民之責。

台新在防制洗钱及打击资恐管理方面,設定金控董事會為集團最高指導與負責單位,形塑遵法和風險管理企業文化,並定期審議及檢視防制洗钱及打击资恐執行成效。集團子公司則負責確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險,及訂定洗錢及資恐風險防制計畫與建立法令遵循標準作業程序,並納入自行查核及内部稽核項目,以降低並預防洗錢及資恐風險。

防制洗钱及打击资恐政策

资讯及交易安全

台新金控訂定「資訊安全政策」與「網路安全管理要點」,作為資安防護持續有效的指導原則,並設立「資訊安全委員會」,由金控總經理、銀行總經理及一級主管擔任委員,每季召開會議,討論資訊安全相關議題及改善措施,每年亦定期向董事會成員報告整體資安治理情形與資安規劃。2018 年成立資訊安全部門,由各專業領域之人員,專責規劃與監 督台新银行之資訊安全方向與執行。

法令遵循

台新金控以总机构法令遵循处為专责单位,至少每半年向董事会报告法令遵循事项之执行状况;台新银行则依法进行组织调整,将原「法制部」改為直接隶属总经理,专责办理台新银行之法律事务工作。「法令遵循处」负责法遵事务工作,包括法规传达、諮询以及建置法令遵循风险管理与监督机制,其下设有法令遵循部、专案组以及检举专责组;二个单位分别独立运作,以强化内部控制制度第二道防线之法令遵循风险管理功能。

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